赵鸲腐
2019-08-01 05:15:06

(สำนักข่าวรอยเตอร์) - นักการเงินด้านการเงินที่อยู่ในลองไอส์แลนด์นิวยอร์กและ บริษัท ของเขาตกลงที่จะจ่ายเงิน 1.46 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระค่าธรรมเนียมสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐที่พวกเขาขายหุ้นกว่า 3 พันล้านหุ้นใน บริษัท ไมโครแคปสองแห่ง หุ้น

ตราประทับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯแขวนอยู่ที่สำนักงานใหญ่ของสำนักงานกลต. ในวอชิงตัน 24 มิถุนายน 2554 REUTERS / Jonathan Ernst

ก.ล.ต. ประกาศการยุติข้อพิพาทกับ Curt Kramer, Mazuma Corp และ บริษัท ในเครือสองแห่งในวันจันทร์ มันเป็นหนึ่งในการตั้งถิ่นฐานครั้งแรกที่เกี่ยวข้องกับ Microcap Fraud Task Force

Kramer และ Mazuma ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธการกระทำผิดในการตกลงที่จะชำระค่าใช้จ่าย

ก.ล.ต. ได้จัดตั้งคณะทำงานขึ้นในเดือนกรกฎาคมเพื่อกำหนดเป้าหมายการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับไมโครแคปซึ่งมักจะไม่รายงานผลทางการเงินต่อสาธารณะเป็นประจำ Microcaps เป็น บริษัท ขนาดเล็กที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดต่ำและมีแนวโน้มที่จะมีราคาต่ำ

ตามรายงานของ ก.ล.ต. เครเมอร์และมาซูมาจากปี 2549-2553 พึ่งพาการยกเว้นการจดทะเบียนอย่างไม่ถูกต้องเมื่อพวกเขาซื้อหุ้น Laidlaw Energy Group Inc มากกว่า 2 พันล้านหุ้นและขายให้นักลงทุน

งบการลงทะเบียนได้รับการออกแบบมาเพื่อให้ข้อมูลทางการเงินแก่นักลงทุนและเพื่อห้ามการหลอกลวงและการบิดเบือนความจริงในการขายหลักทรัพย์

ก.ล.ต. ยังกล่าวอีกว่าเครเมอร์และมาซูมาในปี 2552 และ 2553 ซื้อและขายหุ้นของ Bederra Corp ที่ไม่ได้ลงทะเบียนมากกว่า 1 พันล้านหุ้นที่ บริษัท ตัวแทนโอนของ บริษัท นั้นถูกยักยอกเงิน

มันบอกว่าจำเลยได้รับหุ้นของพวกเขาในราคาที่ลดอย่างมากทำให้มีโอกาสสูงที่พวกเขาจะขายต่อสาธารณชนได้อย่างรวดเร็วเพื่อผลกำไรระยะสั้น

“ หากไม่มีข้อยกเว้นที่ถูกต้องหุ้นจะไม่สามารถขายต่อสาธารณชนได้โดยไม่ต้องมีคำชี้แจงการลงทะเบียนที่ให้ระดับรายละเอียดที่พวกเขาสมควรได้รับเกี่ยวกับโอกาสในการลงทุน” Michael Paley ประธานร่วมของการฉ้อโกง microcap กองเรือรบกล่าวในการแถลง

Kramer และ Mazuma ตกลงที่จะมอบผลกำไร 1.06 ล้านดอลลาร์บวกกับดอกเบี้ย 129,000 ดอลลาร์และจ่ายค่าปรับ 273,000 เหรียญ

นายมาซูมามีสำนักงานใหญ่อยู่ที่เกรตคอนิวยอร์กและเครเมอร์อาศัยอยู่ในเกลนเฮดใกล้เคียงกลต. กล่าว

ทนายความของจำเลยไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็นในทันที

ก.ล.ต. กล่าวว่ากำลังงาน microcap นั้นแตกต่างจากคณะทำงานที่จัดตั้งขึ้นในปี 2010 เพราะมีพนักงานที่ทุ่มเทให้กับการตรวจสอบกรณี microcap

แมรี่โจไวท์ประธาน ก.ล.ต. กล่าวสุนทรพจน์เมื่อเดือนที่แล้วว่าการละเมิดในพื้นที่ไมโครแคปอาจมาจากค่าใช้จ่ายของนักลงทุนที่มีความซับซ้อนน้อยกว่า

รายงานโดย Jonathan Stempel ในนิวยอร์ก; แก้ไขโดย Leslie Adler

มาตรฐานของเรา: